Документы

Одним из важнейших направлений расследования ДП является поиск и исследование документов.

Документы, имеющие значение для расследования ДП, по содержанию могут быть классифицированы на:

v Регламентирующие деятельность ДЛ, учреждения, предприятия (положения, приказы, законы, должностные инструкции и т.д.);

v Устанавливающие порядок выполнения тех или иных действий;

v Отражающие совершение служебных действий (распоряжения ДЛ, документы с резолюциями, документы бухучета, отчетные документы и т.д.);

v Иные документы (черновые записи, журналы учета посетителей, пропуска, записи в ежедневниках и т.д.).

По издающему субъекту (ФО, ОГВ СРФ, ОМС).

Приступая к расследованию ДП, необходимо в первую очередь изучить нормативно-правовую базу, т.е. документы, относящиеся к первым двум группам. Их изучение должно быть направлено на получение ответов на следующие вопросы:

- входит ли подозреваемое лицо в круг ДЛ?

- включено ли в его компетенцию совершение инкриминируемого действия?

- нарушен ли при совершении инкриминируемых действий установленный действующим законодательством порядок их совершения?

Без наличия этих элементов практически нельзя говорить о наличии в действиях лица признаков состава ДП.

Детализируются и конкретизируются служебные, должностные права и обязанности ДЛ в положениях, должностных инструкциях, решениях об их принятии и изменениях, документах, фиксирующих прием на работу, перемещение по службе, поручение о временном исполнении обязанностей и др.

Определив круг лиц, которые могут быть причастны к совершению ДП, следователь обязан произвести выемку документов, подтверждающих статус заподозренного: приказы о приеме на работу, указ о назначении на должность или решение о наделении полномочиями, копия трудовой книжки или послужной список, должностная инструкция, положение о должности или положение об органе, контракт, законодательные акты и другие нормативные материалы, регулирующие деятельность и поведение ДЛ, лицевой счет, в котором содержатся сведения о начислении заработной платы, табель учета рабочего времени, справка о заработной плате за интересующий следствие период, декларация о доходах, личное дело ДЛ, ведущееся кадровой службой. При изъятии этих документов следует обращать внимание, где и в каком виде они хранились, были ли подшиты и сброшюрированы в хронологическом порядке, не имеется ли признаков извлечения указанных документов из подшивки и размещения там вновь, не отличаются ли по цвету, качеству и размеру бумажный носитель, краситель, которым исполняется текст. В протоколе выемки должно быть указано, сколько документов находится в папке, между какими из них находился изымаемый, каков его номер по счету, фиксируются также индивидуальные признаки изымаемого документа, чтобы в случае необходимости можно было опровергнуть необоснованное обвинение в его подмене. Необходимо подчеркнуть, что выемке подлежат экземпляры документов, заверенные не только подписью руководителей, но и сотрудников, зарегистрировавших этот документ, списавших его в архив. Обязательному изъятию подлежат правоустанавливающие документы, на которых имеются подписи ДЛ, подтверждающих, что они ознакомлены с содержанием своих прав и обязанностей.

Все обнаруженные документы подвергаются осмотру, в протоколе которого отмечается, кем был издан, утвержден исследуемый документ, что в нем говорится об интересующих следствие полномочиях заподозренного, ознакомлен ли он с содержанием документа, издан ли документ правомочным субъектом или органом. В ходе осмотра такого рода объектов их содержание сопоставляется с положениями НПА, изданных органами более высокого уровня. При наличии расхождений в содержании описываемых документов допрашиваются руководители учреждения, подписавшие исследуемый документ, а также сотрудники юридической службы и подразделения по работе с персоналом. У них выясняется причина выявленных расхождений и противоречий.

В некоторых случаях в исследуемые документы вносятся изменения уже после начала расследования. Признаки: наличие в документе листов разных форматов и цвета, несовпадение конфигурации шрифта печатного устройства и цвета красителя в различных частях текста, подписание и визирование документа лицами, отсутствовавшими в момент его издания, ссылка в документе на НПА, не действовавшие в указанное время, использование в названии органов и учреждений, появившихся в более поздний период. Иногда о реально исполнявшихся обязанностях свидетельствуют приказы о поощрениях, наказаниях, перераспределении обязанностей, переводе заподозренного на другой участок и т.д. При решении вопроса о том, является ли субъект ДЛ и использовал ли он свои служебные полномочия, необходимо устанавливать не только общий характер предоставленных ему прав, но и их объем.

К документам, отражающим служебные действия, относятся: заявления, заявки, разрешения, распоряжения, акты приема-передачи, списания имущества, прием выполненных работ, квитанции об оплате, акты ревизии, инвентаризации, справки и т.д. По общему правилу, осмотр документов такого рода начинается с изучения общих признаков реквизитов. Такие документы обязательно исследуются с позиций выявления признаков материального подлога: травлений, подчисток и т.д. При выявлении таковых должна быть назначена экспертиза, которая может установить, каким образом были внесены изменения в документ, каково было его первоначальное содержание и т.д.

Кроме того, необходимо провести анализ содержания каждого документа, соответствие их друг другу по смысловым, логическим и временным рамкам. Потребность в таком исследовании особо велика при расследовании преступлений, связанных с превышением пределов должностных полномочий.

Особое значение имеет анализ актов документальных проверок, проведенный до ВУД. В ходе изучения этих документов прежде всего обращается внимание на то, по чьей инициативе и кем конкретно осуществлялись данные действия. По сведениям, имеющимся в представленных документах, определяется уровень компетентности проводивших проверку специалистов. Затем изучаются данные о пределах и объеме проверки, т.е. за какой период изучалась служебная (должностная) деятельность, какие документы исследовались, какие методы применялись. Анализ пределов и объема проверки позволяет судить о достаточности фактических оснований для выводов, к которым пришли проверяющие. Изучение методов необходимо для оценки качества проведенной проверки и убедительности документов, использованных проверяющими. Во всех ситуациях, когда в деле имеются акты такого рода проверок, перед следователем встает задача формирования на их основе доказательств. Практика идет по пути назначения новых ревизий и иных проверок, иногда и судебно-экономических экспертиз. Формальные основания для производства таких действий имеются: неполнота первоначальной проверки, проведение её выборочным методом, применение проверяющими не всех необходимых методов, противоречия между выводами ревизоров и другими МУД, могут быть обоснованные возражения заинтересованных лиц против вывода ревизора, отсутствие в актах ссылок на исследуемые документы, наличие новых данных, не учитывавшихся при проведении первоначальной проверки и т.д.

Не меньшее значение имеют черновики, вторые экземпляры, копии. Зачастую ДЛ, не имея реальной возможности внести изменения во все экземпляры документа, ограничивается одним из них, предназначенным для внешнего использования. Иногда необходимо изучать документы по выполнению операций, связанных с реализацией полученных за незаконное вознаграждение прав. При расследовании ДП в качестве доказательств могут фигурировать и фальсифицированные фото-, видео- и аудиоматериалы, которые также относятся к категории документов (оговариваются даты выполняемых действий). В целях обнаружения документов о пребывании в указанном месте свидетелей рекомендуется осматривать журналы регистрации посетителей, рабочие журналы, ежедневники, еженедельники секретарей, документы, составлявшиеся лицами, попавшими под подозрение. К документам, подлежащим изучению, также относятся управленческие документы, охватывающие плановую, бухгалтерскую, организационно-распорядительную документацию по материально-техническому снабжению и сбыту, в которой могут найти отражения незаконные операции, связанные с обращением в собственность ДЛ государственного имущества.

Особое внимание следует обратить на собственно финансовые документы учреждения, в котором были выявлены противоправные факты. Документы, в которых отражается движение денежных средств, дают возможность проследить преступную деятельность субъектов и могут быть использованы в качестве доказательств. К таким документам, в первую очередь, относятся выписки из банковских счетов, по которым можно проследить движение денежных средств. В качестве доказательств могут использоваться наряды на проведение работ, ведомости на зарплату, документы на выдачу пособий, премий, по которым были списаны или получены деньги на взятку. При изучении таких документов следует выяснить, нет ли признаков интеллектуального или материального подлога.

Помочь в раскрытии преступных действий взяточников могут рекламационные акты, заключение бюро товарных экспертиз, различные документы о возврате недоброкачественной продукции. Направление рекламационных актов, их получение и принятие по ним решения может быть использовано субъектами для извлечения материальной выгоды. При возникновении сомнений в достоверности изложенных в рекламации требований представляется целесообразным проведение сравнительного анализа на предмет соответствия указанных недостатков выводам товарных экспертиз, если такие проводились. Возможно также проведение повторной экспертизы. Выявление документов, имеющих доказательственное значение, осуществляется с помощью проведения ОРМ. Например, в процессе оперативного внедрения его участниками может быть получен доступ к документации, отражающий основные производственные процессы, операции по приему сырья, сбыту готовой продукции и проливающий свет на действия преступников. Целесообразно, чтобы негласные сотрудники знакомили с содержанием такой документации работников ПОО. Для выявления документов, отражающих действия преступников, нередко используют гласную и негласную помощь сотрудников из числа работников бухгалтерии, планово-экономических отделов, снабженческо-сбытовых подразделений, аналитических лабораторий, работников связи и др. Указанные лица часто знают о фактах нарушений учета и отчетности, наблюдают за процессом сдачи-приемки материальных ценностей и т.д. Некоторые из них не желают официально участвовать в расследовании, соглашаясь сотрудничать негласно. Выявленные в ходе ОРМ документы должны получить процессуальное закрепление.

Обыск. Также является неотложным следственным действием и должен проводиться во всех помещениях, занимаемых постоянно и временно заподозренным. Например, в его служебном кабинете, на дому, квартире, даче и т.д. Следует обратить внимание и на то, что практика показала эффективность обыска и автомашины, как личной, так и служебной, этого лица. Данное следственное действие преследует несколько целей:

v Обнаружение предмета взятки, описанного взяткодателем;

v Обнаружение документов, каким либо образом связанных с принятием обыскиваемым решений по расследуемому факту и в целом с его служебной деятельностью, необходимо изымать и так называемые неофициальные документы (обращать особое внимание на технику – ПК, ноутбуки и т.д.!), а также документы, внешне не относящиеся к деятельности.

Тактика обыска: согласно общим положениям тактики, группа или штаб.

Следует напомнить, что нельзя отказываться от производства обыска и тогда, когда с момента совершения преступления прошло уже немало времени. Могут быть обнаружены следы, относящиеся к предмету взятки: куда ушел предмет (чеки, документы на ремонт, обслуживание, транспортировку и т.д.).

В ходе производства обыска обязательно применять видеозапись, особенно важно зафиксировать обстановку в помещении на момент начала и окончания обыска во избежание необоснованных жалоб на учинение неоправданного беспорядка или повреждение предметов обстановки.

Взятка, как правило, носит групповой характер => проводятся групповые обыски.

Данные, полученные при успешном проведении обыска используются для преодоления противодействия подозреваемых.

Допрос подозреваемого. Должен быть направлен на выяснение следующих обстоятельств:

1. Трудовой путь:

Функциональное назначение, структура системы, должность, круг обязанностей в то время, когда им была получена взятка, какими НПА регламентируется деятельность;

2. Процедура решения вопросов и принятия решений, аналогичных тем, за которые, согласно показаниям заявителя, допрашиваемому была дана взятка;

Какими НПА, т.е. ведомственными и внутренними документами эта процедура регламентируется;

Роль субъекта в решении названных вопросов и в принятии по ним решений;

3. Знаком ли ему заявитель, обстоятельства знакомства, отношения и т.д.;

4. Дальнейшие действия, связанные с преступлением.

Направленность дальнейшего допроса будет обуславливаться позицией, которую займет субъект.

Позиции субъекта: в 25% случаев признают вину, в 35% полностью не признают. В равной мере подозреваемые признавали вину частично, либо отказывались от дачи показаний в 20% случаев соответственно.

В числе наиболее эффективных средств преодоления противодействия подозреваемых используются очные ставки с взяткодателями, соучастниками, свидетелями, изобличающими субъектов. Практика показала, что взяткополучатели во время очной ставки могут оказывать негативное влияние на изобличающих их субъектов. По данной категории дел часть подозреваемых остаются на свободе и пытаются оказать воздействие на изобличающих их лиц, склоняя к отказу от правдивых показаний. При этом используется набор различных аргументов. Взяткодателям угрожают, что они будут лишены полученных за взятку прав или не добьются желаемого в случае привлечения подозреваемого к ответственности. За отказ от дачи показаний дается обещание положительного решения просьб, ходатайств взяткодателя. Обещают взяткодателям и возврат переданных сумм, и даже выплату сверх этого вознаграждения за дачу выгодных для подозреваемого ложных показаний. Коллегам подозреваемого прямо или иносказательного угрожают увольнением, передачей органам расследования компрометирующих их материалов. Такое воздействие может осуществляться как до начала очной ставки, так и в процессе её проведения. При этом добросовестный участник может не выдержать и поддаться незаконному влиянию. Всё это следует учитывать при принятии решения о проведении очной ставки. Поэтому, при подготовке к ней рекомендуется повторно допросить субъекта, дающего правдивые показания, чтобы убедиться, что он готов подтвердить их. Необходимо также проанализировать психологические свойства участников предстоящей очной ставки и их влияние на возможное изменение позиции одного из допрашиваемых. Следует прогнозировать и оценивать вероятность наступления не только позитивных, но и отрицательных результатов, в частности, отказа добросовестного участника от своих показаний. При этом следует рассматривать и возможности следователя по предупреждению отрицательного влияния допрашиваемого на другого участника, своевременному пресечению недозволенной активности подозреваемого. В ситуациях, когда следователь не уверен в достижении положительных результатов очной ставки, он должен отказаться от её проведения.

Особенностью ДП является их групповой характер, поэтому следователь может провести не одну, а несколько очных ставок. Для участия в первых очных ставках лучше приглашать субъектов, которые, по мнению следователя, выдержат любое воздействие другого участника и подтвердят свои показания. В ряде ситуаций допустимо во время дополнительного допроса добросовестного участника оглашение показаний подозреваемого, оговаривающего допрашиваемого, выяснять вопросы принципов раздела получаемого незаконного вознаграждения и т.д.

При проведении очных ставок необходимо использовать прием внезапности. Необходимо уточнить, что она должна быть неожиданной для подозреваемых, дающих ложные показания. Так, очные ставки между подозреваемым и оговариваемым сотрудником желательно проводить незамедлительно после допроса, в ходе которого были получены ложные показания. Это не позволит подозреваемому принять дополнительные меры по оказанию незаконного воздействия на коллегу и склонить его к участию в противодействии, придумать новых ложных объяснений интересующим следствие фактам и т.д. Очередность постановки вопросов зависит от разных обстоятельств, в том числе от предмета противоречий. По ДП противоречия чаще всего возникают по поводу факта получение незаконного вознаграждения, т.е. один участник подтверждает его получение, другой отрицает. В подобных ситуациях первые вопросы о том, встречались ли участники очной ставки в интересующее следствие время, могут задаваться подозреваемому, оказывающему противодействие. С использованием приемов детализации, конкретизации могут выясняться мельчайшие подробности встречи и условий, в которых она происходила, продолжительность отдельных эпизодов общения. Подозреваемый, полагая, что эти вопросы не имеют существенного значения для доказывания его вины, будет отвечать на них правдиво. Отрицательный ответ дается им на вопросы, касающиеся незаконного получения вознаграждения. После фиксации полученных от участников ответов подозреваемого нужно спросить, чем он может объяснить совпадения в показаниях по поводу всех, даже незначительных, деталей и расхождения в основном вопросе. Обычно на это подозреваемые отвечают, что их оговаривают. Однако ему можно разъяснить, что вышеуказанные детали называл сам подозреваемый, а другой участник очной ставки лишь дополнял их. В таких условиях этот участник не мог придумать названных им деталей и обстоятельств. Кроме того, подозреваемые, отрицая названный факт, часто не могут сказать, что же происходило в тот период времени, когда по утверждению другого участника им передавалось незаконное вознаграждение. Подозреваемым, ссылающимся на забывчивость, указывается, что они запомнили мелкие подробности и вдруг запамятовали один из «центральных» моментов. Такие приемы детализации и использования логических противоречий применяются в ходе очной ставки с подозреваемым, отличающимся способностями правильно оценивать сложившуюся ситуацию и делать из этого адекватные выводы.

В тех случаях, когда подозреваемые могут попытаться оказать психологическое воздействие на другого участника, продолжительность очной ставки может быть сокращена до минимума. В этих целях добросовестному участнику вопросы задаются первому, а у подозреваемого требуют лишь короткого ответа о том, подтверждает ли он выслушанные показания. Как правило, в подобных ситуациях один вопрос задается относительно встречи допрашиваемых в интересующее следствие время, другой – о передаче вознаграждения, а затем – о признаках передаваемых денежных средств, предметов и т.д.

Для предотвращения попыток насилия, угроз рекомендуется приглашать сотрудников ОД, которые могут осуществлять наблюдение за тем, чтобы подозреваемый жестом, мимикой или другим образом не пытался воздействовать на другого участника. Кроме того, в этих же целях в ходе очной ставки может использоваться и видеозапись.

Противодействие подозреваемых расследованию не ограничивается лишь дачей ложных показаний. Некоторые из них, занимая достаточно высокое служебное положение, используют различные средства давления не только на соучастников, свидетелей, но и на следователей. Для предотвращения незаконного воздействия на лиц, сотрудничающих с органами расследования, должны приниматься эффективные меры. Среди них могут быть названы ОРМ по контролю поведения субъектов преступления, целью проведения которых в том числе является обнаружение оказываемого или готовящегося противодействия расследованию. При обнаружении фактов незаконного воздействия указанных лиц оно должно немедленно пресекаться, а виновный привлекаться к ответственности. В необходимых случаях принимаются специальные меры по защите от незаконного воздействия добросовестных участников расследования.

Дата добавления: 2014-12-09; просмотров: 153; Нарушение авторских прав

Мы поможем в написании ваших работ!