АУДИТ СМК. Анализ документов- (анализируют) документы по системе менеджмента проверяемой организации, РК, ДП, описания процессов

Анализ документов- (анализируют) документы по системе менеджмента проверяемой организации, РК, ДП, описания процессов, рабочие инструкции, методики контроля и испытаний, стандарты и др.; записи по выполняемой деятельности; отчеты по предыдущим аудитам; распоряжения руководства

АНАЛИЗ ПРОГРАММЫ МОНИТОРИНГА ДОЛЖЕН УЧИТЫВАТЬ: результаты и тенденции, выявленные при мониторинге; соответствие процедурам; выявление потребностей и ожиданий заинтересованных сторон; записи по программе аудита; альтернативные или новые способы проведения аудита; согласованность деятельности аудиторских групп в сходных ситуациях; Результаты анализа программы аудита могут привести к корректирующим и предупреждающим действиям и улучшению программы аудита.

АУДИТ (ПРОВЕРКА) СИСТЕМЫ КАЧЕСТВА –Систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (проверки) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (проверки)

Аудит адекватности- Внешний вид документа; Соответствие форм страниц документа; Соответствия названия, обозначений, структурного построения документа; Наличие дат и подписей разработчиков, проверяющих, согласующих и утверждающих документ; Использование точных и однозначных терминов и определений; Обеспечение непрерывности при различных процессах (деятельности); Описание процесса с необходимым уровнем детализации; определение необходимости внесения изменений в документацию.

АУДИТ ВТОРОЙ СТОРОНОЙ -Проводится компанией-потребителем в компании поставщика (потенциального поставщика);-Может проводиться представителями компании или сторонними аудиторами;-Может рассматриваться как внешний аудит или как аудит, проводимый от имени первой стороны (потребителя) у второй стороны (поставщика).

АУДИТ ПЕРВОЙ СТОРОНОЙ- Проводится по инициативе компании (организации) с целью оценки своей работы, ее сильных и слабых сторон с точки зрения соответствия собственным процедурам и системам;- Может проводиться как силами персонала компании (желательно, чтобы он был предварительно обучен приемам аудита), так и с привлечением сторонних аудиторов;- Может рассматриваться как внутренний аудит (т.е. по собственной инициативе и для себя)

АУДИТ ПРОДУКЦИИ: Предназначен для оценки соответствия плановых и отчетных показателей качества продукции; Осуществляется на различных этапах производства продукции; Объектами является сама продукция, ее сборочные единицы и детали; Нормативной основой являются стандарты или ТУ на продукцию, а также спецификации или сборочные единицы; Проводится в виде дополнительных испытаний готовой продукции, которая прошла проверку и находится на складе. Проверяются те показатели качества, которые важны заказчику.

АУДИТ ПРОЦЕССОВ -Предназначен для оценки соответствия процесса установленным требованиям. Объектами аудита процессов являются производственные операции. Нормативной основой могут выступать документированные процедуры, стандарты организации, инструкции.

АУДИТ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА -Предназначен для оценки соответствия СМК и ее отдельных частей установленным требованиям (ГОСТ Р ИСО 9001) и результативности ее функционирования. Нормативной основой являются стандарты ГОСТ Р ИСО серии 9000 и соответствующая документация организации. Это наиболее полный и представительный аудит состояния работ по управлению качеством и его обеспечению.

АУДИТ ТРЕТЬЕЙ СТОРОНОЙ -Проводится организацией, не вовлеченной ни в какой бизнес данной компании (независимый аудит)-Третья сторона привлекается по контракту от имени первой (компании-клиента) для проверки собственной деятельности или деятельности второй стороны (поставщика) при условии согласия последнего и в зависимости от задач аудита-НЕДОСТАТКИ: Высокая степень субъективности при проверки, Выявление недостатков воспринимается подразделениями более болезненно, Меньше внимания к результатам со стороны руководства, Возможный низкий уровень подготовки.ПРЕИМУЩЕСТВА: Лучшее знание аудиторами организации; Меньше, по сравнению с внешним аудитом, затраты; Более глубокий объем аудита; Менее высокая интенсивность самой проверки (из-за менее жестких временных ограничений); Аудиторы одновременно являются техническими экспертами.

АУДИТОР (ЭКСПЕРТ) –Лицо, продемонстрировавшее свои личные качества, обладающее компетентностью для проведения аудита

Блок-схема процесса – от сбора информации до получения заключений по результатам аудита: Источники информации - Сбор и выдача данных и верификация- Свидетельство аудита - Оценка по критериям аудита- Выводы (наблюдения) аудита – Анализ- Заключение по результатам аудита

Виды аудита (Плановые, Внеочередные, Системы, Процесса/процедуры, Продукции):1. Внутренние - Проводятся внутренними аудиторами организации или от ее имени для внутренних целей 2. Внешние - Проводятся второй стороной (Проводятся аудиторами стороны, заинтересованной в деятельности организации; Проводятся другими лицами от имени заинтересованной стороны). - Проводятся третьей стороной (внешней независимой). (Проводятся сертифицирующим органом/органами (совместный и/или комплексный аудит); Проводятся консалтинговой фирмой)

ВНЕДРЕНИЕ ПРОГРАММЫ АУДИТА (Ведение записей, руководство работами по аудиту, формирование группы по аудиту, оценивание аудиторов, график аудитов):- доведение программы аудита до сведения участвующих сторон;- координация, составление графика аудитов и другие действия, связанной с программой аудита;- установление и поддержание процесса оценки аудиторов и непрерывное повышение профессионального уровня аудиторов;- обеспечение подбора аудиторских групп;- предоставление необходимых ресурсов аудиторским группам;- обеспечение проведения аудитов в соответствии с программой аудита;- обеспечение проведения анализа и утверждения отчетов по аудиту, а также обеспечения их рассылки заказчику аудита и другим указанным;- обеспечение проведения последующего аудита, если это необходимо.

ВНЕПЛАНОВЫЙ АУДИТ -Оперативный, осуществляющий проверку качества

Внутренние аудиты (проверки) -Проводятся обычно самой организацией или от ее имени для внутренних целей.

ВОЗМОЖНЫЕ ФОРМУЛИРОВКИ ЦЕЛЕЙ АУДИТА:оценка соответствия системы менеджмента качества требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008; проверка соответствия контрактным требованиям; проверка достижения и поддержания доверия к возможностям поставщика; содействие улучшению системы менеджмента качества; проверка функционирования в управляемых условиях процесса проектирования.

Выполнение анализа документов (6.3)- Анализ соответствующих документов СМК, включая записи и определения адекватности, исходя из критериев аудита

ГРУППА ПО АУДИТУ –Один или несколько аудиторов, проводящих аудит, при необходимости поддерживаемые техническими экспертами (Один из аудиторов в группе назначается руководителем; Группа может включать стажеров и, в случае необходимости, технических экспертов; В аудите могут принимать участие наблюдатели без полномочий членов группы по аудиту)

Для определения целей необходимо рассмотреть:приоритеты руководства, коммерческие намерения, требования системы менеджмента, законодательные требования, требования регламентов и требования, предусмотренные контрактом, необходимость оценки поставщика, требования внутренних и внешних потребителей, потребности заинтересованных сторон, риски организации.

Задачи аудита: 1.Сбор доказательств, подтвержденных фактами, которые позволят сделать вывод о состоянии СМ, основанной на достоверной информации2.Подтверждение устранений ранее обнаруженных несоответствий и выполнение корректирующих действий

ЗАКАЗЧИК АУДИТА –Организация или лицо, заказавшее аудит. Заказчик может быть проверяемой организацией, которая имеет законное или договорное право запросить проведение аудита.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА –Выходные данные аудита, представленные группой по аудиту после рассмотрения целей аудита и всех наблюдений аудита.

ЗАПИСИ ПО ПРОГРАММЕ АУДИТА ДОЛЖНЫ ВКЛЮЧАТЬ В СЕБЯ: 1.Записи, связанные с отдельными аудитами: планы аудита; отчеты (акты) по аудиту; отчеты о несоответствиях; отчеты по корректирующим и предупреждающим действиям; отчеты о действиях по результатам аудита, если это требуется.2.Записи о персонале, привлекаемом к аудиту: оценка компетентности аудитора; выбор группы по аудиту; поддержание и повышение компетентности.3. Результаты анализа программы аудита (Записи должны храниться и должным образом быть защищены)

Индикаторы работы для мониторинга: способность аудиторских групп реализовать план аудита; соответствие программам и графикам аудитов; обратная связь с заказчиками аудита, проверяемыми организациями и аудиторами.

Интервью с работниками (При опросе персонала:беседы ведутся с представителями всех уровней структуры; опрашиваемое лицо должно быть психологически подготовлено; необходимо объяснить причину опроса;избегать закрытых и наводящих вопросов;учитывайте конкретные условия и характер человека; результаты опроса следует обсудить;выразить свою признательность)

Источники информации:Наблюдения экспертов за выполнением процессов ; Данные обратной связи от потребителей; Результаты оценки и рейтинги поставщиков; Данные обзоров, анализа СМ; Документы СМК регламентирующего характера: Политика, Цели, РК, ДПУ, НД, ТД, ПСП, ДИ, Планы, ОРД, Перечни (все виды носителей информации); Данные (записи) о процессах: Протоколы, Отчеты, Базы данных ( проверка на объективность, адекватность, непротиворечивость);Интервью с работниками(При опросе персонала:беседы ведутся с представителями всех уровней структуры; опрашиваемое лицо должно быть психологически подготовлено; необходимо объяснить причину опроса;избегать закрытых и наводящих вопросов;учитывайте конкретные условия и характер человека; результаты опроса следует обсудить;выразить свою признательность)

КОМПЕТЕНТНОСТЬ -проявленные личные качества и выраженная способность применять свои знания и навыки (Поддержка и повышение компетентности, Профессиональное развитие, регулярное участие в аудитах).

КРИТЕРИИ АУДИТА –Совокупность политики, процедур или требований (Критерии аудита используют для сопоставления с ними свидетельств аудита)

Критерии аудита – совокупность политики, процедур или требований( основа для сравнения)

Критерии аудита:политика, стандарты, норма, своды правил, процедуры, регламенты, требования контрактов, требования к СМ, законы.

Личные качества аудитора: порядочность (Правдивость, искренность, честность, сдержанность, благоразумие), открытость (Восприимчивость к альтернативным идеям и мнениям), дипломатичность (Умение тактично взаимодействовать с людьми), наблюдательность (Активное ознакомление с окружением и деятельностью), разносторонность (Готовность к различным ситуациям), проницательность (Умение интуитивно оценивать ситуацию), упорство (Настойчивость и ориентированность на достижение целей), решительность (Умение своевременно принимать решения на основе логических соображений и анализа, Независимость в действиях и выполнении своих функций при сотрудничестве с другими).

МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ АУДИТА:ISO 9001:2008; ISO 14001:2004; OHSAS 18001:2007; ISO 19011:2002. Политика и цели в области качества, Руководство по качеству, Описания процессов, Методические инструкции и ДП, Прочие предписывающие документы.

Методы аудита: адекватности и соответствия ( системный, выборочный, специальный) ; выборочный прослеживаемость (вперед и назад)

Методы оценки аудиторов: Анализ записей (документов) –проверка квалификации аудитора (Анализ записей (документов) об образовании, обучении, производственном опыте и опыте по аудиту)Положительная и отрицательная обратная связь –обеспечение данными о том, как воспринимается деятельность аудитора (Инспектирование деятельности, вопросники, резюме, рекомендации, жалобы, анализ деятельности, отзывы коллег)Собеседование -Оценка личных качеств и навыков взаимодействия, уточнение и получение дополнительной информации (Собеседование с глазу на глаз и по телефону)Наблюдение -Оценка личных качеств и способности применения знания и навыков (Ролевые игры, наблюдение в процессе аудита, деятельность на рабочем месте)Тестирование -Оценка личных качеств и их применение (Устные и письменные экзамены, психометрические тесты)Анализ деятельности аудита -Применение информации там, где прямое наблюдение невозможно или неприемлемо (Анализ отчета по аудиту и обсуждение с заказчиком аудита, проверяемой организацией, коллегами и с аудитором)

Методы сбора информации включают:опросы, наблюдения за деятельностью, анализ документов

МОНИТОРИНГ И АНАЛИЗ ПРОГРАММЫ АУДИТА - Мониторинг и анализ, Определение потребностей в корректирующих и предупреждающих действиях, Идентификация возможностей для улучшения. Должен проводиться мониторинг внедрения программы аудита, а через определенные интервалы времени - анализ достижения целей и идентификация возможностей улучшения программы. О результатах анализа необходимо докладывать высшему руководству.

На объем программы аудита влияют размер, вид деятельности, сложность структуры проверяемой организации, а также:область, цели и продолжительность каждого осуществляемого аудита, частота проводимых аудитов, количество, важность, комплексность, степень сходства, местоположение подразделений, подлежащих аудиту, стандарты, законодательные, нормативные и контрактные требования и другие критерии, потребности в аккредитации или регистрации/сертификации, заключения по результатам предыдущих аудитов или анализ результатов предыдущих, любые проблемы, связанные с языком, культурой или социальными вопросами, мнения заинтересованных сторон, существенные изменения в организации или ее деятельности.

НАБЛЮДЕНИЯ АУДИТА –Результаты оценивания собранных свидетельств по отношению к критериям аудита. Наблюдения аудита могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможности улучшения.

ОБЛАСТЬ (ИЛИ ОБЪЕМ) АУДИТА -Содержание и границы аудита. Включает местонахождение, организационную структуру, виды деятельности, процессы, период времени.

Область аудита:местоположение; структур. подразделения; сроки аудита; проверяемые деятельность и процессы (Определяет заказчик аудита и руководитель аудиторской группы)

Общие знания и навыки аудиторов СМ:Принципы, процедуры, методы аудита; Система менеджмента и ссылочные документы; Структура, функции, взаимосвязи, бизнес-процессы, обычаи организации; Законы, технические регламенты, нормативно-правовые акты, контракты.

ОБЩИЕ ЗНАНИЯ И НАВЫКИ РУКОВОДИТЕЛЕЙ АУДИТОРСКИХ ГРУПП:планирование аудита;результативное использование ресурсов;умение представить аудиторскую группу;организация и направление работы членов аудиторской группы;руководство аудиторской группой для получения заключения; руководство стажировками;предупреждение и разрешение конфликтов;подготовка и завершение отчета по аудиту.

Обязанности сопровождающих:Обеспечения посещения определенных мест производственной площадки или организации;Обеспечения контактов и назначения времени для бесед;Обеспечение соблюдения правил и процедур по безопасности;Свидетельствование от имени проверяемых;Предоставление разъяснений;Оказание помощи при сборе информации(Не должны вмешиваться в проведении аудита!)

Организация процесса аудита (6.2)- Назначение руководителя аудиторской группы; Определение целей, области и критериев аудита; Определение возможности проведения аудита; Выбор аудиторской группы; Установление начального контакта с проверяемой организацией

Ответственный за управление программой аудита должен: иметь общее представление о принципах аудита, компетентности аудиторов, применении методов аудита;обладать навыками менеджмента, техническими и экономическими знаниями в той области, которая будет проверяться.

Ответственный за управление программой аудита должен: определять цели и объем программы аудита, определять ответственность и процедуры, а также гарантировать обеспечение необходимыми ресурсами, внедрять программу аудита, вести записи по программе аудита; осуществлять мониторинг, анализ и улучшение программы аудита.

Отчет по аудиту(содержание):цели аудита; область аудита (идентификация проверяемых подразделений или процессов, охватываемый период времени); идентификация заказчика аудита; идентификация руководителя и членов аудиторской группы; даты и места проведения аудита на месте; критерии аудита; выводы аудита; заключения по результатам аудита; план аудита; список представителей проверяемой организации; итоги проведения аудита, включая неопределенности и/или любые встретившиеся препятствия при его проведении; подтверждение достижения целей аудита в пределах области аудита в соответствии с планом аудита области не охваченные аудитом, но находящиеся в области аудита; неразрешенные противоречия между аудиторской группой и проверяемой организацией; рекомендации по улучшению, если это предусмотрено целями аудита; согласованный план действий по результатам аудита; заявление о конфиденциальном характере содержимого отчета; перечень рассылки отчета по аудиту.

Оценка аудиторов и руководителей аудиторских групп должна быть спланирована, реализована и запротоколирована в соответствии с процедурами программы аудита с целью обеспечения объективных, последовательных, достоверных и надежных результатов

ПЛАН АУДИТА –Описание деятельности и мероприятий по проведению аудита.

План аудита включает: цели аудита; критерии аудита и ссылочные документы; область аудита, включая идентификацию организационных и функциональных подразделений и процессов, которые будут проверятся; даты и места проведения аудита; ожидаемое время и продолжительность проведения аудита на месте, включая совещания групп по аудиту; роли и обязанности членов аудиторской группы и сопровождающих лиц; распределение соответствующих ресурсов по «критичным местам» проведения аудита; определение представителей проверяемого подразделения для участия в аудите; содержание отчета (акта) по аудиту; материально- техническая обеспечение (средства передвижения, оборудование на месте и др.); все, что касается обеспечения конфиденциальности; любые действия по результатам аудита

ПЛАНОВЫЙ АУДИТ -Систематический, осуществляющий постоянный мониторинг состояния обеспечения качества. Цель – предупреждение возникновения проблем с качеством.

Подготовка заключения по результатам аудита - Аудиторская группа до заключительного совещания должна выполнять след. рассмотреть выводы аудита и другую соответствующую информацию, собранную во время аудита, на соответствие целям аудита; согласовать заключение по результатам аудита с учетом неопределенности, присущей процессу аудита; подготовить рекомендации, если это предусмотрено целям аудита; обсудить действия по результатам аудита, если это входит в план аудита.

Подготовка к аудиту на месте (6.4)- Разработка плана аудита; Распределение работ в аудиторской группе; Подготовка рабочей документации

Подготовка, утверждение и рассылка отчета (акта) по аудиту (6.6)- Подготовка отчета (акта) по аудиту; Утверждение в рассылке отчета

при возникновении проблем. Цель – выявление причин и устранение проблем.

Принципы проведения аудита: ЭТИЧНОЕ ПОВЕДЕНИЕ – Основа профессионализма. Ответственность, неподкупность, умение хранить тайну и осмотрительность.БЕСПРИСТРАСТНОСТЬ – Обязательство представлять правдивые и точные ответы. Правдивое и точное отображение деятельности по аудиту в выводах аудитов, заключенных по результатам аудита и записях; Отображение в отчетах существенных препятствий, выявленных во время аудита, а так же неразрешимых проблем и разногласий между группой по аудиту и проверяемой организацией.ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ОСМОТРИТЕЛЬНОСТЬ – прилежание и умение принимать правильные решения. Принятие решений и соответствие с важностью выполняемого задания, доверительности со стороны заказчиков и других заинтересованных сторон и необходимой компитентностью.НЕЗАВИСИМОСТЬ – Основа беспристрастности и объективности заключений по результатам аудита. Независимость в деятельности и свобода от предубеждений и конфликтов интересов; Сохранения объективности мнения во время всего процесса аудита с целью обеспечения того, что в основе выводов и заключений находятся только свидетельства аудита.ПОДХОД, ОСНОВАННЫЙ НА СВИДЕТЕЛЬСТВЕ – Разумная основа для достижения надежных и воспроизводимых заключений аудита в процессе систематического аудита. Свидетельство аудита проверено, основывается на выборках существующей информации; Соответствующее использование выборок тесно связано с доверием, с которым относятся к заключениям по результатам аудита, поскольку аудит осуществляется в ограниченный период времени с ограниченными ресурсами.

Проведение аудита на месте (6.5)-Проведение предварительного совещания; Обмен информацией во время аудита; Роль и обязанности сопровождающих и наблюдателей; Сбор и верификация данных; Работа с выводами по аудиту; Подготовка заключений по результатам аудита; Проведение заключительного совещания

Проведение заключительного совещания – цель: 1 представить выводы и заключения по аудиту: степень соответствия СМ критериям аудита, результативность внедрения и поддержания СМ, рекомендации по улучшению;2 . согласовать сроки предоставления плана корректирующих и предупреждающих действий

ПРОГРАММА АУДИТА -Совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели. ПРИМЕЧАНИЕ Программа аудита включает всю деятельность, необходимую для планирования, организации и проведения аудитов.

ПРОГРАММА АУДИТА –Совокупность одного или нескольких аудитов, запланированных на конкретный период времени и направленных на достижение конкретной цели. Включает всю деятельность, необходимую для планирования, организации и проведения аудита

Процедуры программы аудита: планирование и составление планов-графиков аудитов;обеспечение компетентности аудиторов и руководителей аудиторских групп;подбор соответствующих аудиторских групп и распределение их роли и ответственности;проведение аудитов;проведение последующего аудита (с целью проверки устранения выявленных несоответствий), если необходимо;ведение записей по программе аудита;мониторинг исполнения и результативности программы аудита;отчетность перед высшим руководством по всей проделанной работе по программе аудита.

Рабочие документы: Контрольные листы и планы выборок для аудита, Формы для регистрации данных, таки как подтверждающие свидетельства, выводы аудита и протоколы совещаний

РАЗРАБОТКА ПРОГРАММЫ АУДИТА: Цели программы аудита, Объем программы аудита, Ответственность за программу аудита, Ресурсы для программы аудита, Процедуры программы аудита.

Ресурсы для программы аудита: Финансовые ресурсы для развития, внедрения, управления и улучшения деятельности по аудиту, Методы проведения аудитов, Процессы по достижению и поддержанию компетентности и улучшению деятельности аудиторов, Наличие аудиторов и технических экспертов, обладающих компетентностью, требуемой для достижения конкретных целей программы аудита, Объем программы аудита, Время в пути аудиторов, обустройство и другие потребности для проведения аудита.

Рост профессионализма –практический опыт, обучение, стажировка, самоподготовка, занятие с репетиторами, посещение совещаний, семинаров, конференций. Поддержание компетентности – постоянное участие в аудитах.

СВИДЕТЕЛЬСТВА АУДИТА –Записи, изложение фактов или другая информация, которые связаны с критериями аудита и могут быть проверены. Свидетельства аудита могут быть качественными и количественными.

Содержание и границы аудита: см. область аудита

СТАНДАРТЫ, ПРИМЕНИМЫЕ К АУДИТУ: - ГОСТ Р ИСО 9001-2008 Системы менеджмента качества. Требования; - ГОСТ Р ИСО 9004-2001 Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности; - ГОСТ Р ИСО 19011-2003 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента

ТЕХНИЧЕСКИЙ ЭКСПЕРТ –Лицо, обладающее специальными знаниями и опытом, необходимыми группе по аудиту (Специальные знания или опыт включают знания или опыт относящиеся к организации, процессу или деятельности, подвергаемым аудиту, а также знание языка и культуры страны, где проводится аудит; Технический эксперт не имеет полномочий аудитора в группе по аудиту)

Типовая схема проведения аудита: Организация процесса аудита(6.2); Выполнение анализа документов (6.3); Подготовка к аудиту на месте (6.4); Проведение аудита на месте (6.5);Подготовка, утверждение и рассылка отчета (акта) по аудиту (6.6); Завершение аудита (6.7); Выполнение действий по результатам аудита (6.8)

ТРЕБОВАНИЯ К ВНУТРЕННЕМУ АУДИТУ:плановость и периодичность; планирование программы с учетом важности процессов и участков; учет предыдущих аудитов; определение критериев, частоты и методов; объективность, беспристрастность и независимость аудиторов; определение ответственности требований к планированию, проведению аудитов, отчетности; поддержание в рабочем состоянии записей; наличие документированной процедуры; ответственность руководства за предпринимаемые действия; внедрение и проверка результативности корректирующих действий.

ТРИ «НЕ» АУДИТОРА:НЕ УКАЗЫВАЙТЕ! НЕ ПОДТАСОВЫВАЙТЕ ДАННЫХ! НЕ ДЕЛАЙТЕ ПОСПЕШНЫХ ВЫВОДОВ!

Установление первоначального контакта с проверяемой организацией- определение каналов обмена информацией; подтверждение полномочий для проведения аудита; предоставление информации по графику аудита и составу аудиторской группы; получение разрешения на доступ к соответствующим документам, включая записи; определение необходимых правил обеспечения безопасности работ на месте; определение подготовительных мероприятий к аудиту; согласования присутствия наблюдателей и сопровождающих для аудиторской группы.

Формирование аудиторской группы- руководитель группы аудита: аудиторы (1.Знания и навыки для достижения целей аудита + необходимые знания и опыт), технич. эксперты(2.Необходимые знания и опыт), стажеры; 1+2= общая компетентность.

Цели аудита: 1. Оценка степени выполнения установленных требований нормативной и технической документации, применяемых процедур и законодательных требований2.Определение областей для улучшения процесса и путей достижения поставленных целей3.Анализ соответствия запланированным мероприятиям

Цель анализа документов -определение соответствия системы документам и критериям аудита (Необходимо определить свидетельства адекватности внутренней документации требованиям модельных стандартов)

Цель предварительного совещания- подтверждение плана аудита; предоставление плана выполнения аудита; подтверждение каналов обмена информацией; предоставление возможности задать вопросы

Цель совещания- См. Проведение заключительного совещания

АУДИТ СМК

- Проводятся третьей стороной (внешней независимой). (Проводятся сертифицирующим органом/органами (совместный и/или комплексный аудит); Проводятся консалтинговой фирмой)

Дата добавления: 2014-07-14; просмотров: 928; Нарушение авторских прав

Мы поможем в написании ваших работ!