МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ СЛУЖЕБНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ (ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА)

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА

Взяточничество складывается из преступления (получения взятки), совершаемого именно должностным лицом, и преступления, связанного с дачей взятки, в собственном смысле не являющегося должностным преступлением, ибо может совершаться и не должностными лицами. Чаще всего именно так и бывает. Однако вместе с получением дача взятки образует необходимое соучастие. Указанная группа преступлений в совокупности формирует преступную деятельность, именуемую взяточничеством, являющуюся предметом криминалистического изучения и расследования.

Эта преступная деятельность включает в себя получение должностным лицом лично от взяткодателя или через посредника незаконного вознаграждения (в виде материальных ценностей, услуг или льгот материального характера) за соответствующее выполнение каких-либо служебных действий или их невыполнение, за иное поведение (покровительство, попустительство по службе и др.) с использованием своего служебного положения в интересах взяткодателя.

Взяточничество является одним из наиболее сложных для расследования преступлений. Знание типовых криминалистических особенностей такого преступления и умелое их использование при расследовании имеют особое значение.

При рассмотрении криминалистической характеристики взяточничества выделяют элементы: 1) предмет преступного посягательства; 2) механизм совершения преступления, включающий прежде всего способ подготовки, совершения и сокрытия, следовую картину, взаимодействие преступников с иными участниками расследуемого события; 3) обстановка преступления; 4) сведения о личности взяткодателя, взяткополучателя и посредника; 5) результаты и последствия преступных действий.

Под предметом преступления, определяемым собирательным понятием «взятка», закон понимает деньги; иное имущество и выгоды материального характера.

Под иным имуществом следует понимать любые материальные ценности, обладающие меновой стоимостью, а именно: валютные ценности, транспортные средства, жилые дома, дачи, квартиры, гаражи, предметы быта, мебель, одежда и т.д.

Выгоды материального характера в настоящее время достаточно специфичны и весьма разнообразны. Это внутригосударственные и зарубежные поездки взяткополучателя (членов его семьи) в туристические, лечебно-оздоровительные и иные поездки; помощь в приобретении кредитов (в том числе льготных), ссуд, ценных бумаг; содействие в приобретении товаров по льготным ценам (с завода-производителя, для членов закрытых обществ и т.п.); оплата обучения детей в престижных вузах или за рубежом; выплата непропорционально больших гонораров за публикуемые (или еще не написанные) труды; оплата теле- и радиовремени в целях рекламы должностного лица; содействие в проведении избирательной компании.

Знание характера предмета взятки, его индивидуальных особенностей помогает определить направление и способы их обнаружения, а в необходимых случаях и способы идентификации. Знание особенностей предмета взятки позволяет разобраться в деталях механизма этого преступления (в наличии особых связей между субъектами взяточничества, предварительной договоренности между ними, а также вымогательства) и его способе.

Механизм (процесс) преступления представляет собой совокупность действий субъекта по подготовке, совершению и сокрытию преступления, в их пространственно-временной последовательности и связи с объектом посягательства (предметом, жертвой), мотивами и целями преступника, обстановкой, другими лицами (соучастниками, свидетелями), а также результатами-последствиями таких действий.

Криминалистический анализ механизма преступлений определенной категории позволяет разрабатывать его типовые модели в зависимости от характера преступных действий, степени их сложности и совершенства.

Взяточничество рассматривается как родовое понятие, которое охватывает два взаимозависимых состава преступления: 1) получение взятки; 2) дача взятки. Поскольку действия являются обязательными элементами взяточничества, они и определяют особенности его преступного механизма. Для состава преступления не имеет значения, была ли получена взятка до или после выполнения (или невыполнения) служебным лицом определенных действий по службе. Действие считается оконченным после получения предмета взятки. Однако для установления вины необходимо расследование обстоятельств, связанных с действиями (или бездействием) служебного лица.

В отличие от многих других видов преступлений, преступный механизм взяточничества имеет свои особенности, основная из которых состоит в том, что субъектная система взяточничества состоит из двух обязательных элементов - взяткодателя и взяткополучателя (должностного лица), отношения между которыми имеют обоюдно скрытый, согласованный характер. Данное обстоятельство значительно сужает возможности выявления взяточничества и его расследования.

Преступный механизм взяточничества и взаимодействие элементов его криминалистической характеристики представляют собой две общие уголовные ситуации. Первая из них охватывает механизм преступного сговора соучастников и передачу предмета взятки-подкупа. Другая ситуация представляет собой механизм служебных действий (бездействия) должностного лица, которое вступило в сговор с взяткодателем (непосредственно или через посредника) в расчете на получение взятки-вознаграждения.

Таким образом, механизм преступления может развиваться в двух основных направлениях:

– заинтересованное лицо (взяткодатель или посредник) передает взяткополучателю предмет взятки-подкупа. Независимо от того, выполняются или не выполняются соответствующие служебные действия в пользу взяткодателя, преступление считается оконченным. При этом остается несколько характерных материальных следов (непосредственно предмет взятки, материал упаковки, следы рук и т.д.), а также другие признаки в виде проявления интереса взяткодателя к решению определенных вопросов (получение материальных выгод, льгот, решение предпринимательских, жилищных, трудовых, строительных вопросов), а также признаки, которые указывают на наличие возможностей удовлетворить указанные интересы определенным должностным лицом;

– взяткодатель передает должностному лицу предмет взятки-вознаграждения за выполнение последним действий в пользу заинтересованного лица (получение ожидаемого результата). В таких случаях, наряду со следами передачи предмета взятки образуются признаки, которые отображают служебные действия (или воздержание от них) определенного должностного лица, и материальные следы в виде документов, внесенных в них изменений, выдачи кредитов, предоставления льгот, заказов и т.д., а также следы в поведении, которые зафиксировались в памяти лиц, которые сталкивались с действиями должностного лица.

Посредник в системе взяточничества может:

– представлять преступные интересы определенного должностного лица (часто - это коллега по работе, близкий знакомый);

– быть лицом, связанным со взяткодателем, который взялся наладить отношения с определенным должностным лицом - потенциальным субъектом получения взятки;

– действовать с мошеннической мотивацией, сознательно не собираясь осуществлять посредничество, так или иначе присвоить предмет взятки или его часть. Среди таких лиц часто встречаются мошенники, которые занимаются «налаживанием дел» в виде преступного промысла.

Данные о способе преступления используются для:

1) разработки криминалистических характеристик отдельных видов преступлений;

2) выявление взаимосвязи между структурными элементами данной характеристики (способ - личность преступника, способ - следы преступления и т.д.);

3) разработки практических рекомендаций общего характера;

4) выдвижение версий;

5) планирование расследования;

6) разработки особенностей тактики производства отдельных следственных действий;

7) прогнозирования новых способов совершения конкретного вида преступлений;

8) раскрытия преступлений, совершенных аналогичным способом;

9) разработки профилактических мероприятий по предупреждению преступлений.

Способы дачи-получения взятки могут быть разнообразными, их всех предусмотреть в законе невозможно. Из всего разнообразия способов дачи-получения взятки можно выделить две основные формы: простую и завуалированную. Наиболее распространенной является простая форма, когда предмет взятки вручается лично должностному лицу, например, пересылается по почте. Завуалированная форма имеет место тогда, когда факт дачи-получения взятки маскируется во внешне законную сделку под видом заключения законного соглашения, безосновательного начисления и выплаты заработной платы и премии, неэквивалентной оплаты услуг разного характера (консультации, экспертизы и тому подобное). С точки зрения доказывания взяточничества в завуалированной форме на практике возникают значительные трудности, так как в таких ситуациях правовая оценка совершенного полностью зависит от того, будет ли доказано, что составленное соглашение, полученное в качестве выплат или премий средства, представляют скрытый способ дачи-получения взятки.

Следует отметить, что в настоящее время способы взяточничества стали более утонченными. Среди них можно назвать такие:

1) разрешение на создание коммерческих структур с целью передачи в них денежных средств предприятия;

2) заключение убыточных для государства коммерческих соглашений о передаче в аренду домов и других объектов;

3) передачу по заниженным ценам государственной собственности предпринимательским структурам непосредственно, что исключает передачу через аукционы;

4) выдачу банковских кредитов и займов без получения обязательств по их возврату;

5) содействие в создании фиктивных предприятий без их юридического оформления и регистрации в соответствующих органах;

6) предоставление льготных лицензий для открытия той или иной коммерческой структуры;

7) фальсификацию материалов документальной ревизии, аудиторской проверки, фальсификацию налоговых деклараций.

В криминалистическое понятие способа совершения преступления включаются: 1) способ приготовления; 2) способ совершения; 3) способ сокрытия преступления. Каждый из этих элементов при совершении преступления, связанного со взяточничеством, может быть не только самостоятельным, но в некоторой степени совпадать. Например, в процессе приготовления или совершения преступления иногда выполняются действия по его сокрытию, или дача взятки совершается без выполнения подготовительных действий по сокрытию преступления.

Подготовка, как элемент способа преступления, представляет систему необходимых и взаимосвязанных действий, обусловленную составом конкретного преступления, выполняемых преступниками и направленных на обличение совершения преступления и достижения поставленных преступных целей. Взаимосвязанные преступные действия лиц (преступников) облегчают достижение поставленных ранее целей конкретного преступления.

При принятии решения о совершении преступления, связанного со взяточничеством, определяются цели преступной деятельности. В общем, это осмысление будущего поведения с определением мотивов, целей, средств достижения целей. Это - основа при принятии решения о совершении преступления, сущность первого элемента способа преступления - принятие решения о совершении преступления.

Вторым является - выбор объекта преступления. Данный элемент подготовки к преступлению заключается в выборе лица, к которому будет обращено требование взятки (вымогательство), или от которого будет получена либо которому будет передана взятка, либо которому будет передана с целью дальнейшей передачи должностному лицу, или от которого будет получена также с целью передачи должностному лицу. Этот элемент включает также установление источника дохода (в том числе и нелегального), установление места проживания и так далее.

Третий элемент - это определение состава преступной группы. Этот элемент подготовки к совершению передачи-получения взятки характеризуется действиями по образованию и формированию состава группы, которая будет совершать преступление. Здесь происходит определение количественного и качественного состава группы. В общем, создается группа, содержащая оптимальное количество участников, которые обладают нужными качествами для совершения преступления.

Четвертый элемент - изучение обстановки, в которой предстоит действовать преступнику. Проявляется это в сборе и оценке информации о месте передачи-получения предмета взятки. В данном случае, как взяткодателем, так и взяткополучателем, учитывая вопрос о возможности фиксирования факта передачи-получения взятки правоохранительными органами.

Пятый элемент - выбор способа дачи-получения взятки. Анализ следственной и судебной практики свидетельствует, правоохранительным органам редко удается доказать факт получения взятки, когда она завуалирована. Здесь выбор способа определяется исходя из наличия информации об объекте, характеристики обстановки места дачи-получения взятки, а также наличия опыта в совершении преступлений, связанных со взяточничеством.

В связи с тем, что средства совершения преступления облегчают достижение его цели, выделяется шестой элемент - подготовка средств для дачи-получения взятки. Например, с помощью договора купли-продажи, в котором оговаривается приобретение имущества, не представляющее особой ценности.

Разработка плана дачи-получения взятки (седьмой элемент) включает действия по разработке плана совершения преступления, который включает:

1) определение предмета взятки, его количественных и качественных характеристик;

2) определение лиц, необходимых для совершения передачи-получения (провокации) взятки - так называемая преступная цепочка;

3) распределение ролей соучастников;

4) определение времени дачи-получения взятки;

5) определение способа защиты на случай пресечения преступных действий правоохранительными органами;

6) выработка алиби и соответствующей линии поведения на предварительном следствии и при рассмотрении уголовного дела в суде;

7) разработка действий по сокрытию следов преступления.

Разработку плана дачи-получения взятки как элемента подготовки к совершению преступления следует рассматривать в двух направлениях: 1) поступление предложения лицу принять-дать взятку; 2) получение (принятие) должностным лицом или передача ему хотя бы части взятки. Эти элементы не нужно считать единым целым, потому что вполне возможна ситуация, когда сразу осуществляется передача-получение взятки без предварительного предложения о принятии-передаче.

В качестве восьмого элемента выделяется создание обстановки, условий, которые способствуют совершению преступления. Когда должностное лицо сознательно создает условия, обуславливающие предложение или получение взятки, с целью дальнейшего изобличения того, кто дал или взял взятку. В общем, это - провокация взятки, формы которой могут быть от намеков, советов до рекомендаций получить от кого-либо взятку или дать ее кому-либо.

Часто взяткодатели, взяткополучатели или посредники во взяточничестве получают советы, квалифицированные разъяснения о способах совершения преступления, способах сокрытия следов, линии поведения в случае выявления факта дачи-получения взятки правоохранительными органами (девятый элемент способа совершения преступления).

Последний (десятый) элемент способа совершения преступления определяется как способ сокрытия следов преступления, происходящее на стадии приготовления. Определенные мероприятия по сокрытию следов преступления проводятся чаще всего при простой форме передачи-получения взятки, так как действия преступников даже внешне вызывают сомнения в их законности.

При рассмотрении способа совершения преступления необходимо объединить все разнообразие способов в две категории: 1) простой (беспосреднический) способ, при котором предмет взятки вручается непосредственным образом взяткодателем взяткополучателю без посредников; 2) сложный (посреднический) способ - здесь имеет место преступная цепочка, когда между взяткодателем и взяткополучателем стоит как минимум один посредник.

В криминалистических исследованиях относительно расследования других видов преступлений, применяется такая категория, как способ преступной деятельности, который включает действия преступников, направленные на приготовление, совершение и сокрытие преступления. Кроме того, преступниками выполняются действия, направленные на то, чтобы сведения о способах, результатах преступной деятельности и о лицах, совершивших преступление, не стало известно правоохранительным органам. В структуре преступной деятельности выделяется еще один элемент, имеющий важное значение в криминалистической практике - способ противодействия раскрытию и расследованию преступления. Причем под таким противодействием вовсе не понимается система дозволенных законом мер по защите подозреваемого и обвиняемого, таких, как отказ от дачи показаний и тому подобное.

В данном случае имеется в виду активные противоправные действия, направленные на запугивание свидетелей, фальсификацию доказательств и производство иных действий, целью которых является сделать невозможным установление истины по уголовному делу. Необходимость учета при расследовании противодействия со стороны преступника в последнее время особо актуально. Обусловлено это тем, что «практически ни один случай выявления, раскрытия, судебного рассмотрения преступлений теперь не обходится без преодоления подчас серьезного противодействия со стороны преступников». Это порождает сложную ситуацию противодействия, разрешение которой требует значительных интеллектуальных усилий, опыта и умения со стороны следователей и лиц, производящих дознание.

В случае расследования взяточничества ситуации противодействия наиболее часты. Обусловлено это тем, что еще до совершения преступления взяточник допускает возможность выявления его преступных действий и потому на этот случай заблаговременно готовит либо ложное алиби, либо ложных свидетелей, которые находятся от него в определенной зависимости. Тем самым он предпринимает действия по сокрытию данного преступления.

Последним структурным элементом способа совершения преступления является способ его сокрытия. Способ сокрытия преступлений как совокупность приемов, направленных на противодействие правоохранительным органам по борьбе с преступностью, является частью преступной деятельности и осуществляется в процессе совершения преступления или после него. Способ сокрытия во многом обусловлен не только отраслью, в которой совершается преступление, но и его особенными качествами - умением найти способы маскировки, фальсификации, инсценировки, распространения ложных сведений о преступлении.

Способы сокрытия преступления определяются двумя группами факторов: с одной стороны - субъективными интересами и возможностями взяткодателя, с другой - объективной обстановкой, которая способствует взяточничеству или препятствует ему. Вместе с тем способы сокрытия во многом зависят от сферы деятельности лиц, где факты взяточничества имеют место. Однако способы сокрытия фактов взяточничества достаточно типичны и состоят в следующем:

1. Подделка в документах или создание новых документов, которые отображают принятие на работу, создание новых должностных структур.

2. Создание фиктивных регистрационных документов, которые фиксируют получение квартиры, оформление кредита и др.

3. Исправление дат, подделка подписей в документах, которые фиксируют создание частных предприятий, коммерческих структур и др.

4. Подделки, которые допускаются в письменных документах, связанных с поступлением в высшие учебные заведения (исправление ошибок в сочинениях, передача экзаменационного билета, по которому будет отвечать абитуриент, замена лица, которое экзаменуется, на другого субъекта, который имеет высокий уровень подготовки и т.д.).

5. Личные указания (доверительные) ответственному секретарю о необходимости принятия определенных лиц в высшее учебное заведение, имея в виду должностную зависимость последнего от ректоров, проректоров и других ответственных лиц.

6. Принятие неправомерных управленческих решений о представлении монопольного права торговли нефтепродуктами или электроэнергией путем оформления протоколов несуществующих сборов, издание приказов, распоряжений, которые явно противоречат имеющейся практике.

7. Создание документов на аукционную цену строений и сооружений при передаче их коммерческим структурам как явно убыточную, которая, однако, вуалируется несуществующими недостатками последних и отсутствием желающих предложить более высокие цены на аукционе.

8. Распространение сведений о суровой дисциплине в том или ином учреждении, законопослушность и неподкупность отдельных чиновников, которая позволяет прикрывать взяточничество.

Установление времени дачи взятки позволяет установить причины и условия, которые способствуют совершению преступления, уровень криминогенной обстановки в предприятии или учреждении, связь дачи взятки с совершением других преступлений. Нередко между передачей взятки и ее выявлением проходит большой промежуток времени, что влечет за собой утрату следов, вещественных доказательств. Разрыв во времени дает возможность взяткополучателю создать себе алиби, продумать версию в случае возбуждения уголовного дела, скрыть предмет взятки и имущество, ценности, полученные преступным путем.

В понятие «Следовой картины» обычно включают обстановку преступления, которая практически во всех случаях носит отпечаток деятельности преступника. Для взяточничества наиболее характерна обстановка бесконтрольности, бесхозяйственности, бюрократизма, волокиты, наличие элементов круговой поруки в тех организациях, где оно совершается. Знание особенностей обстановки способствует уяснению механизма и деталей происшедшего, а главное причин и условий, способствовавших взяточничеству. Следует сказать, что к объективным факторам, противодействующим расследованию взяточничества, относятся факторы, существующие помимо воли лиц, расследующих конкретное уголовное дело и, как правило, являющиеся элементами обстановки совершенного преступления и других элементов криминалистической характеристики данного вида преступлений, которые продолжают существовать после того, как преступление было совершено. В частности, «особенности поведения непрямых участников противоправного события, психологические связи между ними», которые составляют обстановку совершения преступления, продолжают существовать, как правило, и после совершения преступления, на момент его расследования. По делам о взяточничестве именно они часто являются одним из основных препятствий в раскрытии и расследовании преступлений.

Наиболее типичными следами могут быть следующие:

– деньги и ценные вещи, переданные взяткополучателю;

– чеки, товарные ярлыки, этикетки от предметов, переданных взяткополучателю;

– следы рук взяткодателя на отдельных предметах обстановки кабинета взяткополучателя при его заявлении о том, что указанное лицо никогда не было в его кабинете;

– следы в транспортных средствах лиц, которые принимали участие в передаче или получении взятки.

Следы взяточничества могут иметь вещевой и документальный характер. Последние имеют место при таких обстоятельствах, когда передача взятки отображается в определенных документах, которые отображают незаконную деятельность (действия) должностного лица. К таким документам, которые рассматриваются как следы в широком значении, могут быть отнесены:

– сберегательные книжки, почтовые переводы, квитанции комиссионных магазинов, бумаги о купле ценных картин и т.д. как действия, которые свидетельствуют о передаче взятки;

– протоколы заседаний, свидетельства о командировках, которые отображают факты незаконных действий, выполненных за взятку;

– счета ресторанов, отелей, документы о получении путевок, в том числе заграничных, которые отображают уровень отношений взяткодателя и взяткополучателя;

– документы, которые фиксируют получение квартиры, кредита, получение или покупку автомобиля и т.д. (так называемые регистрационные документы);

– распоряжения, кредиты, протоколы заседаний о предоставлении монопольного права торговли электроэнергией, нефтепродуктами (управленческие документы);

– документы, которые отображают действия взяткодателя в интересах взяткополучателя и зафиксированные в бухгалтерских документах о получении незаконной премии, заработной платы, выдачи путевки для отдыха (бухгалтерские документы);

– личные записи взяткодателя а взяткополучателя, которые фиксируют те ил иные обстоятельства, связанные с получением или дачей взятки (письма, записки и т.д.).

Личность преступника в отношении взяточничества, имеет двойственный характер, поскольку преступление связывает двух лиц - взяткодателя и взяткополучателя. У названных лиц, независимо от действий, которые совершаются, одна цель - получение определенной выгоды.

При расследовании взяточничества личность взяточника вызывает несколько больший интерес, так как это лицо в своей преступной деятельности использует служебное положение и в этом плане наносит значительные убытки престижу государства, выполнение определенных функций которого этому лицу принадлежит. Эта своего рода социальная сторона преступления не только подмывает авторитет определенного государственного или административного органа, но и создает впечатление общей продажности и отсутствия мер для борьбы с ней.

Личность взяточника имеет несколько признаков, которые характеризуют его с разных сторон: с позиции правильного распоряжения должностными полномочиями, с позиции моральных принципов, характера лица, склонности ко всякого рода злоупотреблениям, связям с преступными группами и т.д. Так, свободное отношение к властным (должностным) полномочиям позволяет допускать совершение преступления. При этом мера ответственности за допущенное нарушение закона не является преградой для различного рода преступных действий.

Среди свойств личности субъектов взяточничества выделяются, прежде всего, дефекты их правосознания, выражающиеся в наличии антиобщественных установок, отрицательного, пренебрежительного отношения к нормам права. Большинство субъектов взяточничества руководствуются корыстными мотивами, стремлением к стяжательству. Они нередко имеют высокий образовательный уровень, хорошие интеллектуальные способности. Эти свойства делают их серьезными соперниками следователя в условиях проблемно-конфликтных ситуаций.

Что касается личности взяткополучателя, то это лицо может систематически получать взятку за принятие тех или иных выгодных для взяткодателя решений. Для такого лица характерны своеволие, а также вымогательство взяток. При этом получение взяток рассматривается ним как неотъемлемое составляющее его деятельности. Подобное наиболее часто случается в медицинских учреждениях, высших учебных заведениях, органах, которые регистрируют получение лицензий на занятие предпринимательской деятельностью.

Занимая определенное должностное положение, нередко весьма значительное, субъекты взяточничеству обладают многочисленными связями, которые используются для оказания противодействия расследованию. Особо следует выделить связи с представителями правоохранительных, административных и управленческих структур. Зачастую эти связи налаживаются задолго до обнаружения преступления и используются затем для оказания противодействия расследованию. В ряде случаев взяточничество совершается группами лиц, занимающих разное положение в преступных формированиях. Руководители некоторых групп не оформляют никаких документов, а поручают это соучастникам, находящимся в подчинении. Даже при визировании документов после обнаружения преступления они имеют возможность сослаться на недобросовестность подчиненных. Руководители групп могут даже не вступать в непосредственный контакт с взяткодателями, действуя через посредников. Последние нередко самостоятельно подыскивают взяткодателей, вымогают у них взятки, предлагая на определенных условиях выполнение требуемых действий.

Существуют и организационные группы взяткодателей с четким распределением ролей. Чаще всего это субъекты, занимающиеся преступной деятельностью, осуществление которой невозможно без систематической передачи взяток, например, в сферах контрабандной деятельности и наркобизнеса. Иногда устойчивые группы взяткодателей формируются в коммерческих учреждениях из работающих в должности снабженцев, работников, специализирующихся на оформлении документов, заключении и осуществлении сделок.

Существуют преступные объединения взяточников без ярко выраженного разделения функций. В таких случаях одни и те же субъекты выступают в одних эпизодах в качестве вымогателей и получателей взяток, в других - как посредники взяточничества. Отношения соучастников в подобных ситуациях также могут строиться на основе равенства или подчиненности одному либо нескольким членам преступной организации.

2. ПРОБЛЕМЫ РАССЛЕДОВАНИЯ ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА

Наиболее частым поводом к возбуждению дел о даче или получении взяток служат сообщения граждан. Поводом могут служить также статьи и заметки в печати, данные ревизионных управлений, инспекций, контролеров; непосредственное обнаружение признаков преступления следователем или судом (в частности, при расследовании или рассмотрении другого дела, например, хищения или обмана покупателей); данные оперативной деятельности. Требуются также и основания, т.е. фактические данные, указывающие на признаки взяточничества. Причем эти данные должны быть достаточными, т.е. позволяющими с определенной вероятностью судить о достоверно имевшем место случае дачи-получения взятки либо о вымогательстве взятки, которая еще не дана, но заявитель, считая себя вынужденным, намеревается ее дать.

В отличие от сообщений о преступлениях, в которых обычно имеются налицо признаки, достаточные для того, чтобы сразу возбудить уголовное дело, сигналы о взяточничестве, как правило, требуют тщательного анализа и оценки. Зачастую они не содержат данных, позволяющих немедленно решить вопрос о возбуждении уголовного дела, иногда это ничем не подтвержденное заявление гражданина. И прежде чем возбудить уголовное дело, нередко приходится вначале проверить поступивший сигнал, убедиться, насколько достоверны изложенные в нем факты.

Указанная особенность сообщений или материалов о взяточничестве, поступающих к прокурору или следователю, связана с характеристикой преступных действий взяточников. Совершаются они почти всегда весьма скрыто, без посторонних лиц и видимых следов. В большинстве случаев взяткодатель знает лишь, за что он дал взятку и удовлетворен ли его интерес, но не осведомлен, каким образом должностное лицо выполняло действия, обусловленные взяткой, и отражены ли они в каких-либо документах. Незаконные действия могут вообще не совершаться, если взятки берутся за законные действия, которые должностные лица обязаны выполнять без всякого материального вознаграждения. Все эти детали следует предварительно уточнить в беседе с заявителем, взяткодателем.

Каждое заявление и сообщение о взяточничестве должно быть тщательно проанализировано. Иногда в заявлениях и сообщениях граждан отсутствует необходимый объем данных о признаках состава преступлений: называется должностное лицо, но не проводятся конкретные примеры получения взятки (когда, от кого, за что); сообщаются конкретные факты получения взятки (содержания коррумпированного чиновника), но со ссылкой на информацию, полученную от других граждан. В данных случаях не следует спешить с отказом в возбуждении уголовного дела.

При предварительной проверке подобных заявлений из учреждений и организаций могут быть истребованы документы, достаточные для возбуждения уголовного дела по признакам взяточничества. В ходе проверки могут изучаться материалы, по которым раньше было отказано в возбуждении уголовного дела в отношении лица, на которое вновь поступило заявление. С целью проверки могут быть получены объяснения от заявителя, после чего принимается соответствующее решение. При наличии добровольного заявления взяткодателя или посредника о совершенном преступлении решение вопроса о возбуждении уголовного дела значительно облегчается.

Когда же о фактах взяточничества становится известно из иных источников, например, из сообщений лиц, узнавших о преступлении от соседей, друзей, сослуживцев по работе, и т.п., трудно надеяться, но то, что участники взяточничества будут откровенны и помогут разобраться в происшедшем. Очевидно, в таких случаях лучше предварительно проверить сигналы, при необходимости привлечь к проверке работников органов дознания, использовать их оперативно-розыскные возможности. Главное - не затягивать проверку и не превращать ее во всеобъемлющее выяснение обстоятельств преступления, иначе о ней узнает взяткополучатель и примет меры предосторожности, уничтожит доказательства.

О подобных фактах взяточничества иногда сообщается в корреспонденциях, опубликованных в печати по результатам каких-либо ведомственных, ревизорских и иных проверок. Поскольку данные факты обнародованы, участники взяточничества указаны, нет необходимости откладывать вопрос о возбуждении уголовного дела и проводить проверочные действия. Можно ограничиться беседой с лицом, производившим проверку, и его пояснениями относительно выводов, касающихся взяточничества, либо с корреспондентом. При анализе и оценке данных, как изложенных в сообщении, так и полученных в процессе проверки, важно убедиться, что преступление действительно совершено или подготавливается. Есть ли, например, смысл истребовать для проверки документы на лиц, которым за взятки произведена внеочередная установка телефонов и которые не отрицают, что льгот и преимуществ перед другими гражданами не имели, ходатайств такого рода в телефонный узел не представляли либо представляли для видимости. Нет подчас необходимости производить проверку в случаях, когда в заявления о только что полученной контролером или торговым инспектором взятке от продавца за несоставление акта о нарушении правил торговли. Значительно эффективней без задержки возбудить уголовное дело и быстро приступить к расследованию.

Нередко дело не возбуждается некоторыми прокурорами или следователями не потому, что имеются сомнения относительно достоверности совершенного взяточничества, а из-за отсутствия так называемой «перспективы расследования». При этом считается, что возбуждение дела бесперспективно, так как все равно производство по делу придется прекратить ввиду невозможности собрать доказательства, которые либо уже утрачены, либо в материальных следах не выражены, не отражены в документах и т.п.

Для правильного решения вопроса о возбуждении уголовного дела нужно иметь в виду, что недостаток каких-либо данных, указывающих на признаки взяточничества, - это результат не только того, что заявитель слабо осведомлен о действиях должностного лица, выполненных за взятку. Часто взяткополучатель сознательно не производит никаких действий, а поручает их выполнение своим подчиненным. Кроме того, взятки нередко даются за невыполнение действий, например, за невоспрепятствование неправомерной деятельности подчиненных или подконтрольных работников, совершающих, допустим, хищения, обман покупателей, либо за проявление благосклонности к взяткодателю, что также далеко не всегда выражается в конкретных действиях.

При анализе поводов и оснований к возбуждению уголовного дела и производстве проверки нужно учитывать, что иногда заявитель может добросовестно заблуждаться и действия должностного лица, не являющиеся получением взятки, характеризовать таковыми.

Рассматривая сообщения о взяточничестве и проводя по ним проверки, прокурор или следователь чаще сталкиваются с фактами, когда должностное лицо, работающее, как правило, в одном коллективе с заявителем, преднамеренно искажает обстоятельства события, пытаясь представить их в таком свете, будто деньги им получены не как взятка, а в долг. При отсутствии явно незаконных действий со стороны должностного лица и видимых следов преступления это порой бывает трудно опровергнуть. Чтобы правильно решить вопрос о возбуждении уголовного дела, в подобных случаях следует выяснить у заявителя, сколько раз он давал деньги должностному лицу: если неоднократно, то ясно, что он не мог получить деньги, не возвратив прежнего долга. Далее нужно узнать, давал ли еще кто-либо из работников должностному лицу деньги и за что, в каких взаимоотношениях были заявитель и другие взяткодатели с должностным лицом и т.д.

Часто лица, осведомленных о взяточничестве, опасаясь того, что преступление не будет раскрыто, а должностное лицо останется на прежней должности и будет мстить им, сообщают о его преступных действиях в анонимных заявлениях.

Важным моментом стадии проверочных действий является определение достоверности имеющейся информации. Ознакомление с документами позволяет установить факты, отраженные в этих документах (занижение стоимости приватизационного имущества, неоправданное представление льготного кредита и т.п.); сбор информации, поступающей от граждан, позволяет составить представление о личности информатора и его отношениях с взяткодателем (коррумпированным должностным лицом), и определить, какие из сообщаемых фактов и каким образом могут быть проверены.

Для того чтобы проверить достоверность информации о взятке или коррупции, желательно получить данные по нескольким каналам, из нескольких независимых друг от друга источников.

Обычно органам предварительного следствия и дознания становится известно о взяточничестве спустя длительное время после совершения этого тщательного маскируемого преступления. Однако в прокуратуру и милицию поступают не только заявления о взяточничестве прошлых лет. Заявление может быть сделано еще до передачи взятки должностному лицу. Иногда граждане добровольно заявляют, что в условленном месте должна состояться их встреча для передачи взятки. Они сообщают подробные сведения о том, где и когда намечается передача взятки должностному лицу. Часто в этих случаях дела о взяточничестве возбуждаются по факту задержания с поличным, т.е. при передаче взятки или непосредственно после нее.

Следует отметить, что такая тактическая операция как задержание с поличным уже на протяжении многих лет воспринимается следственной, прокурорской и судебной практикой как эффективное средство изобличения взяточников.

По уголовному делу о взяточничестве должны быть исследованы и доказаны:

– предмет взятки и обстоятельства его передачи;

– служебное действие в интересах взяткодателя;

– данные о личности взяткодателя, посредника и взяткополучателя;

– наличие обстоятельств, влияющих на степень и характер ответственности обвиняемых;

– обстоятельства, способствующие взяточничеству;

– мотивы и цели получения и дачи взятки;

– не связано ли получение или дача взятки с другим преступлением.

Последовательность и изолированное рассмотрение отдельных обстоятельств, имеющих значение при расследовании дел о взяточничестве, не означает, что процесс доказывания носит такой же расчлененный характер. Одни и те же данные по делам о взяточничестве служат средством доказывания не одного, а сразу нескольких обстоятельств, например, события преступления и виновности определенного лица.

Большое значение для следствия представляет установление предмета взятки, которым могут быть деньги, ценности или услуги имущественного характера. Во всех случаях важно индивидуализировать предмет взятки - установить как можно подробнее все его признаки. Это облегчит обнаружение предмета взятки, определение его прежнего владельца, поиск возможных свидетелей преступления. Если в качестве взятки предавались деньги, то необходимо выяснить, какими купюрами была составлена сумма, имели ли они индивидуальные признаки (надписи, разрывы, подклейки, пятна), были ли деньги во что-нибудь завернуты, вложены. Указанные детали целесообразно выяснить и тогда, когда известны номера переданных купюр, так как обнаружить упаковку денег бывает легче, чем найти сами деньги.

Наряду с деньгами предметом взятки могут быть ценные бумаги. Обычно предшествующее местонахождение ценных бумаг (до их обнаружения следователем) установить проще, так как они имеют ограниченное хождение (облигации часто хранятся в сберкассах, где имеется их подробная опись и указывается владелец).

Предметом взятки являются также различные товары, среди них следует выделить предметы, до передачи которых владелец в большинстве случаев знает, что они нужны или подойдут взяткополучателю.

Следователь должен иметь в виду, что предметом взятки нередко служат вещи, которые принято подносить в качестве дорогих подарков, - хрусталь, изделия из кожи, ювелирные изделия, наборы спиртных напитков. Скопление их в определенном месте, у определенного лица - существенное обстоятельство, позволяющее судить о признаках возможного взяточничества. Такое предположение возникает и тогда, когда у взяткополучателей находят несколько тождественных либо функционально одинаковых предметов.

Для расследования дела важное значение имеет установление такого обстоятельства, как денежный размер взятки. Зная стоимость предметов или сумму, которые были переданы должностному лицу в качестве взяток, следователь располагает данными, которые могут свидетельствовать о материальных, финансовых возможностях взяткодателей, источниках средств, расходуемых на взятки, размерах обогащения взяткополучателя и посредника (если он был), длительности преступных связей между ними, разовом или многократном характере получения взяток.

Распределение денежных сумм среди участников преступной группы позволяет, с учетом других обстоятельств, установить роль каждого из них в преступлении, в частности выделить организатора.

Участники организованных групп взяточников нередко обманывают друг друга, утаивая часть полученных сумм; и это обстоятельство следователь должен выяснить, чтобы виновность каждого участника преступления определялась в соответствии с содеянным.

Особенно сложно бывает установить размер взятки, когда она передавалась через цепочку посредников, происходила замена взяткодателей (некоторые из них отказывались от намерения дать взятку и истребовали деньги обратно) или взятки распределялись между членами организованной преступной группы взяткополучателей и посредников.

Предметом взятки могут быть самые различные услуги - бытового подряда (заказа), перевозки, предоставления путевок в дома отдыха и санатории. Все эти услуги носят возмездный характер.

Цена вещи или услуги, которая явилась предметом взятки, определяется, исходя из утвержденных прейскурантов розничных цен услуг. Поскольку фактически затраты взяткодателя на приобретение вещи или оплату услуги могут быть иными, то сумма переданной и сумма полученной взятки иногда не совпадают.

Выяснение источника средств, потраченных на взятку, помогает установить обстоятельства её передачи, размер взятки, обнаружить возможных свидетелей и другие источники доказательств, а иногда и выявить преступление, сопутствующее взяточничеству.

Деньги на взятки взяткодатели нередко занимают у родственников, друзей или знакомых, некоторые из них могут быть осведомлены о цели займа. Если кредитор взяткодателя иногородний, то деньги часто переводятся по почте. Деньги также снимаются со сберкнижки, для сбора нужной суммы могут продаваться и закладываться в ломбард какие-то вещи взяткодателя. Все эти обстоятельства нередко находят отражение в копиях счетов-вкладов, почтовых и телеграфных переводах, документах комиссионных магазинов, денежных расписках, личных письмах с просьбой о займе и т.п. Если на взятки расходуются государственные или общественные средства, то изъятие их, как правило, документируется. Взяткодателю или посреднику денежные средства могут вручаться под отчет, а затем незаконно списываться. Средства на взятки могут выписываться в виде премий на подставных лиц, выдаваться как материальная помощь из средств месткома, директорского фонда. Нередко суммы, потраченные на взятки, возмещаются взяткодателем позже передачи взятки. Например, он вначале расходует свои личные средства, а потом представляет подложные документы на якобы произведенные расходы (командировки, счета на оплату и т.п.).

Об этом следует помнить, определяя период исследования документов, в которых могли найти отражение незаконные операции, связанные с расходованием государственных или общественных средств на взятки.

Обстоятельства передачи взятки составляют существенный элемент преступного события. Выяснению подлежат время, место и способ передачи взятки.

Место и время передачи взятки должны устанавливаться с максимальной детализацией и точностью, чтобы можно было проверить достоверность показаний свидетелей и других доказательств, подтверждающих или опровергающих факт передачи взятки. Поэтому следователь выясняет не только адрес и характеристику того места, где передавалась взятка (жилое или служебное помещение, улица, места общественного пользования и т.п.), но и детали, которые обычно неизвестны тем, кто сам не был на этом месте. Например, расположение мебели в служебном кабинете, наличие посетителей в приемной, маршрут взяткодателя (посредника) к месту дачи взятки.

Следует помнить, что словесное описание обстановки никогда не бывает достаточно полным, поэтому целесообразно сфотографировать место происшествия и составить его схему. Полезно проверить показания на месте передачи взятки.

С такой же тщательностью следователь должен выяснить время передачи взятки. Время устанавливается не только абсолютное, т.е. год, месяц, число, час, продолжительность события, но и относительное - обычно применительно к действиям должностных лиц: «за день до вынесения нужного решения», «через два дня после встречи» и т.п. Обе характеристики, абсолютная и относительная, устанавливаются с максимально возможной полнотой.

Практике известны способы передачи взятки под видом трудовых соглашений и выплаты зарплаты лицам, которые обязаны производить приемку выполненных работ. Например, разрешение на телефонизацию домов, их газификацию, приемку канализации дают эксплуатационники, которые обязаны проверять качество выполненных работ. Отказывая в приемке (часто на законных основаниях, например, из-за несоответствующего уклона в трубах канализации), представители специализированных трестов предлагали сами своими силами устранить отмеченные ими дефекты за соответствующую «плату». Как только с ними заключалось трудовое соглашение, они подписывали акт приемки и никакой работы не производили. Доказательством незаконного получения зарплаты здесь обычно являются завышенные расценки или объем работ, слишком небольшой для действительного выполнения работ интервал времени между составлением дефектной ведомости и приемкой объекта и, наконец, фактическое невыполнение работ после акта приемки.

Ещё один способ передачи взятки состоит в удержании взяткополучателем у себя части оплаченных взяткодателем ценностей с согласия последнего. Например, неполный вывоз купленной взяткодателем продукции (или неполный отпуск, оставление какой-то части её на складе, в магазине). Для выяснения намерения дать взятку необходимо установить, что взяткодатель знал, что часть списанных на него по документам товаров осталось у взяткополучателя.

Выступая инициатором передачи взятки, взяткодатель на случай отказа вступить с ним в преступную сделку может облекать попытку подкупа в форму, которая позволяет ему отрицать преступление. Если должностное лицо берет себе деньги, то оно приняло взятку, если же не приняло, то обнаружение им денег взяткодатель может объяснить забывчивостью или необходимостью оплаты гостиницы, штрафа и т.п. Такой способ показывает или отсутствие предварительного сговора между взяткодателем и взяткополучателем, или желание взяткодателя скрыть свои действия от посторонних, которые присутствовали при даче взятки.

Взяточничество маскируется порой под видом сделки купли-продажи, а также договором мнимого займа. В таких случаях взяткодателю иногда дается расписка, которая служит залогом того, что требуемая услуга будет выполнена, и уничтожается после совершения обусловленного действия.

Помимо описанных приемов, маскирующих факт передачи взятки, известны и другие способы маскировки, рассчитанные на использование их в случае разоблачения. Например, должностное лицо, принявшее взятку, немедленно составляет заявление, в котором будто бы сообщает о даче ему взятки. Такое заявление заготавливается на случай задержания с поличным, поэтому составляется оно без свидетелей, в одиночку. В подобной ситуации нужно выяснить, почему должностное лицо не сообщило своим сослуживцам о даче ему взятки, не пригласило свидетелей и т.д.

По делам о взяточничестве должно быть доказано, что передача ценностей или оказание денежных услуг производятся за выполнение или невыполнение должностным лицом каких-либо действий в интересах дающего. Действие или бездействие в интересах дающего может и не совершаться, важно лишь, чтобы субъекты взяточничества связывали передачу ценностей с определенным служебным поведением должностного лица. Если же бездействие или действие совершено, то необходимо доказывать и его характер.

Взятка всегда дается за что-то. Предварительного соглашения взяткодателя с должностным лицом не требуется, достаточно, чтобы такое соглашение было достигнуто, хотя бы в момент передачи взятки.

Иногда заинтересованность взяткодателя в совершении должностным лицом каких-то действий не включают в предмет доказывания, ошибочно полагая, будто она доказана уже самим фактом передачи должностному лицу денег или ценностей.

Заинтересованность взяткодателя в каких-то услугах должностного лица может быть связана с другой преступной деятельностью самого взяткодателя.

Взятки нередко даются за определенную линию служебного поведения должностного лица, выгодную взяткодателю. Обычно это происходит в тех случаях, когда между взяткодателем и взяткополучателем складываются постоянные отношения служебной зависимости. Это типично для взяточничества в торговле и общественном питании, на предприятиях бытового и коммунального обслуживания, автобазах.

Взятки чаще всего передаются за возможность беспрепятственного продолжения своей преступной деятельности либо за оптимальные условия для такой деятельности (за предоставление выгодного места для торговой точки, заказов для частнопредпринимательской деятельности и т.п.). Когда по делу доказано, что взяткодатель занимался хищениями, изготовлением неучтенной продукции, обмером, обвесом или обсчетом покупателей или заказчиков, затруднений с характеристикой действий взяткополучателей не возникает.

Действие, обусловленное взяткой, как правило, какими-то признаками отличается от нормального служебного действия. Чем больше выявлено признаков, характеризующих служебное действие, тем легче уловить его особенности, отличия.

По содержанию обусловленное взяткой действие может быть законным и незаконным. Но среди законных есть служебные действия, которые должностное лицо совершить обязано, и есть действия, совершение которых находится в пределах его свободного усмотрения - дискреционные. Например, заказчик не может по своему усмотрению сменить студенческому строительному отряду место работы, так как объект, на котором отряд работает, определяется заранее в договоре. Но заказчик обычно вправе в пределах одного объекта распределить виды работ. В подобных случаях действия, обусловленные взяткой, могут выделяться особой направленность на удовлетворение интересов взяткодателя.

Действия, обусловленные взяткой, могут выделяться не содержанием, а формой. Например, отличающаяся от обычного быстрота разрешения сложного вопроса, упрощение процедуры согласований, изменение порядка подготовки документов, их оформления и т.д. Все подобные обстоятельства должны внимательно исследоваться независимо от того, нашли они документальное отражение или нет.

Если действия должностного лица отражены в документах, то для расследования дела важное значение имеют и подлежат выяснению следующие обстоятельства: подлинность, доброкачественность документа, полнота реквизитов (дата, номер, оттиск печати, штампа, подпись, бланк установленной формы), соответствие записей фактически произведенным служебным действиям, операциям, принятым решениям. Важно также установить: оригинал или копии документа в распоряжении следователя, выписка из документа или сам документ, его особые признаки (пометки, надписи, резолюции, характер и содержание их); полны ли содержащиеся в документе сведения; достаточно ли представленных документов для разрешения вопроса, по которому обратился взяткодатель к должностному лицу и пр.

Поскольку почти все служебные действия должностных лиц находят отражение в документах, то для проверки их законности и обоснованности по делам о взяточничестве в большинстве случаев необходимо выяснить:

– соблюдение обычного порядка происхождения документов (принятый порядок их поступления и отправки, очередность рассмотрения заявлений, сроки рассмотрения);

– процедуру разрешения вопроса, отраженную в документах (коллегиальное или единоличное решение, кто докладчик обсужденного вопроса, кто подготавливал решение);

– компетентность должностного лица, принявшего решение (не относится ли вопрос к исключительной компетенции вышестоящего руководства, соответствует ли решение вопроса распределению обязанностей между руководителем учреждения и его заместителями, не завышен ли уровень принятия решения).

Выяснение перечисленных обстоятельств позволяет нередко выяснить разницу в подходе к оформлению некоторых документов по сравнению с установившейся практикой. Например, все документы заполняются небрежно с неполными реквизитами, а один наоборот - подчеркнуто точно.

При выяснении служебных действий, обусловленных взяткой, важно установить, каким образом должностное лицо создавало себе возможность свободного распоряжения дефицитным благом.

Например, в случае выявления факта предоставления жилой площади лицу, не состоящему в списках очередников, недостаточно указать этот факт, нужно обязательно ещё и выяснить, из каких фондов взята предоставленная квартира: за счет нужд очередников; за счет неиспользованной площади, выделенной инвалидам войны (под переселение), которые получили площадь по другим основаниям (как очередники или от своего ведомства); за счет непланируемых поступлений площади - выезда лица за границу, получение новой площади от исполкома другого района и т.д.

По своему правовому значению совокупность сведений об обвиняемых неоднородна и может быть условно разделена на две группы: 1) данные о признаках, характеризующих субъекта в качестве элемента состава преступления; 2) сведения об обстоятельствах, характеризующих личность обвиняемого и отражающих причины и условия, способствовавшие совершению преступления.

Данные (или обстоятельства) первой группы важны для расследуемого дела с точки зрения установления в действиях виновных состава преступления. Если какие-то из них не будут выяснены, то квалификация деяния окажется под сомнением.

Выяснение обстоятельств второй группы обеспечивает дифференцированный подход к личности обвиняемого, индивидуализации ответственности и наказания, а также проведение предупредительных мероприятий.

Все, что касается роли и значимости этих обстоятельств, относится не только к делам о взяточничестве. Вместе с тем их конкретное содержание применительно к делам о взяточничестве, приобретает свойственные этой категории преступлений особенности, в соответствии с которыми установлению по делу подлежат данные:

– характеризующие взяткополучателя как субъекта должностного преступления;

– характеризующие виновность взяткодателей и посредника;

– квалифицирующие действия субъектов взяточничества и освобождающие взяткодателя от уголовной ответственности;

– отягчающие и смягчающие ответственность взяткодателей, посредников и взяткополучателей;

– характеризующие отношения между взяткодателями, посредниками и взяткополучателями.

Вопрос о субъектах взяточничества является одним из важнейших при расследовании этих преступлений. О виновности, мотивах взяточничества, характеристике личности и других обстоятельствах дела речь может идти только в том случае, если в точном соответствии с законом установлены субъекты взяточничества, в частности, взяткополучатель.

Можно выделить четыре категории должностных лиц: представители власти:

– лица, которые постоянно или временно занимают должности, связанные с выполнением организационно-распорядительных обязанностей;

– лица, которые постоянно или временно занимают должности, связанные с выполнением административно-хозяйственных обязанностей;

– лица, которые выполняют обязанности служебных лиц первых трёх категорий по специальному полномочию.

Наличие у лица должностных полномочий не означает, что все его незаконные действия, совершенные за вознаграждение, могут рассматриваться как получение взятки, если его действия не связаны с использованием занимаемого им служебного положения (влияния, авторитета), совершены вне связи с исполнением должностных функций и полномочий.

Необходимо подчеркнуть, что следователи порой ошибочно обосновывают принадлежность лица к категории должностных, исходя из занимаемой должности, а не выполняемых служебных обязанностей. Между тем преподаватели, инженеры и другие служащие-специалисты могут признаваться должностными лицами, если они выполняют организационно-распорядительные или административно-хозяйственные обязанности. Соответственно следует устанавливать не полномочия ассистента кафедры или инженера отдела главного механика, а права и обязанности члена приемной комиссии и т.п. С целью выяснения круга служебных обязанностей истребуются и приобщаются к уголовному делу необходимые документы, относящиеся к характеру служебных обязанностей должностного лица, его полномочиям. Если должностное положение взяткодателя менялось за период преступной деятельности, то это тоже должно найти отражение в материалах дела.

Однако не всегда достаточно приобщить к материалам дела лишь письменные документы о должности, занимаемой лицом, привлекаемым в качестве обвиняемого за получение взятки. Иногда даже самые достоверные документы, например, приказы о зачислении на должность, трудовые книжки, не отражают фактического исполнения им обязанностей других должностных лиц, которые он выполняет по устному распоряжению.

Необходимо достоверно установить, какие функции фактически выполняло данное лицо, так как от этого может зависеть привлечение его к уголовной ответственности за взяточничество.

Следует обратить внимание на то, что распоряжение о наделении лица, которое выполняет обязанности должностных лиц по специальному полномочию, функциями должностного может исходить только от должностного лица, обладающего соответствующими полномочиями. Для выяснения наличия таких полномочий их нужно доказывать тем же путем, что и признаки должностного лица. Очевидно также, что не всякими функциями лицо может наделяться в упрощенном порядке. Если исполнение каких-то функций требует специальной подготовки или связано с занятием выборной должности, а субъект этим требованиям явно не отвечает, то и распоряжение о наделении его должностными функциями следует признать юридически ничтожным.

Субъектом дачи взятки могут быть и должностное лицо, и частное. Основной вопрос, который следователь решает применительно к взяткодателю, - это вопрос о том, действительно ли данное лицо дало взятку. Для ответа на него необходимо выяснить, в чьих интересах давались взятки. Они могут даваться в интересах взяткодателей или в интересах других лиц. Чаще всего (70 % всех взяток) их дают в интересах членов семей взяткодателей. Вопрос о даче взяток за покупку автомашины, устройство в высшее учебное заведение, больницу и т.п., как правило, обсуждается всеми членами семьи. Деньги на взятку расходуются из общего семейного бюджета или собираются сообща. В то же время в даче взятки признаются иногда те из членов семьи, кто на самом деле никаких контактов с должностными лицами не имел. Чаще всего такое ложное признание исходит от пенсионеров-родителей, которые стремятся вывести из-под ответственности своих взрослых детей. Поэтому следователь, установив неосведомленность взяткодателя относительно важных обстоятельств передачи взятки, наряду с версией об оговоре должностного лица должен проверить и предположение об участии в даче взятки других лиц.

Для выяснения виновности посредника существенно выяснить, по чьей просьбе и в чьих интересах он действовал: взяткодателя, взяткополучателя или своих собственных. В последнем случае посредник может стать организатором взяточничества. Практика показывает, что свое участие в преступной группе посредник начинает иногда с дачи взятки. В то же время, если посредником выступает должностное лицо, то оно нередко и само получает взятки.

Выяснение в полном объеме преступлений посредника поможет получить от него правдивые показания о роли других субъектов взяточничества. Такие показания особенно ценны тем, что посредник - обычно самое осведомленное лицо в группе взяточников.

Закон предусматривает два основания для освобождения взяткодателя от уголовной ответственности: добровольное заявление о даче взятки и вымогательство со стороны взяткополучателя. Вымогательство служит одновременно квалифицирующим признаком получения взятки. Для решения вопроса о добровольности заявления должна приниматься во внимание совокупность следующих обстоятельств:

время подачи заявления (до или после возбуждения уголовного дела);

– наличие у следователя или в органе дознания данных, изобличающих взяткодателя;

– осведомленность взяткодателя о наличии разоблачающих его данных; инициатива явки (исходит ли она от заявителя, или он вызван органом дознания, следствие или прокурором);

– использование работниками правоохранительных органов данных, разоблачающих взяткодателей, с целью получить от них заявление о даче взятки.

Выясняя обстоятельства, смягчающие ответственность, следует решить следующие вопросы:

– принимал ли кто-либо из обвиняемых и какие меры к предотвращению действий, обусловленных взяткой, и их последствий;

– не был ли кто-нибудь из участников втянут в преступление под влияние принуждения либо в силу служебной или иной зависимости;

– не было ли обстановки, которую для взяткодателей можно охарактеризовать как вынуждающую, а для взяткодателей как провоцирующую.

К отягчающим обстоятельствам относятся: а) вымогательство взятки; б) ответственное положение взяткополучателя; в) взяточничество по предварительному сговору группой лиц; д) особо крупный размер взятки.

Под вымогательством взятки понимается требование должностного лица взятки под угрозой совершения или несовершения, с использованием власти или должностных полномочий таких действий, которые могут причинить ущерб законным интересам того, у кого вымогают взятку.

Вымогательством взятки признается также поставление того, у кого взятка вымогается, в такие условия, при которых он вынужден дать взятку, чтобы предотвратить наступление вредных последствий для его прав и законных интересов. Как вымогательство рассматривают и требование должностным лицом взятки за удовлетворение законной просьбы взяткодателя, которую оно было обязано и имело возможность реально выполнить. Вымогательством взятки может быть какое-либо требование под угрозой причинения вреда каким-либо правоохраняемым интересам. Это может быть, в частности, угроза уволить с работы, выселить из квартиры, отказать в прописке и т.д.

Обстоятельствами, подлежащими установлению по делу, являются также взаимоотношения между взяткодателем, получателем и посредником. Взаимоотношения между субъектами взяточничества - важный доказательственный факт, тесно связанный с мотивами преступления и другими элементами состава

Дата добавления: 2015-07-26; просмотров: 530; Нарушение авторских прав

Мы поможем в написании ваших работ!